6年涉操纵近4000只美股 8位中国交易员遭指控



6年涉操纵近4000只美股 8位中国交易员遭指控

遭美国证监会调查的18位中国交易员名单。(图片来源﹕美国证监会)

通过100多个单独账户﹐操纵超过3900家在美国上市的证券﹐从而获得3100万美元的非法利润……近日﹐美国证券交易委员会(SEC)对18个交易员进行指控﹐理由为涉嫌操纵股市。这是近年来美国股市较大的操控市场犯罪案件。据悉﹐该交易团伙成员来自中国﹐其中大本营位于山东。目前﹐交易团伙相关资产已遭冻结。

深圳《证券时报》18日报道﹐美国证监会调查发现﹐从2013年8月开始至今﹐该交易团伙参与了市场操纵计划﹐利用几家不同经纪公司的数十个账户﹐人为地影响股票的价格﹐以制造特定股票交易活动假象﹐从而使他们能够通过人为地提高或压低股票价格获取非法利润。该交易团伙主要操纵的是低成交量的股票。在操纵特定公开交易股票的价格时﹐通常至少使用两个经纪账户。6年里﹐共获得3100万美元非法所得﹐涉及被操纵的美股数量超过3900只。

18名涉嫌操纵美国市场的中国交易员到底是谁﹖

美国证券交易委员会提供的资料显示﹐18个交易员中﹐17名为自然人﹐剩余1家为注册在香港的企业。此外﹐还包括救济被告(ReliefDefendants)6人。其中﹐马萨诸塞州地区检察官办公室宣布﹐对其中两名交易者——王佳立(JialiWang﹐音译)和王晓松(Xiaosong Wang﹐音译)提起公诉。

综合来看﹐18个交易员坐庄大本营主要在山东。根据经纪账户申请文件﹐交易者居住地主要集中在山东﹐包括青岛﹑潍坊﹑泰安﹑惠民等﹐有少部分居住在上海。

其中﹐上述被提起公诉的王佳立现居潍坊﹐在马萨诸塞州的韦茅斯拥有一处住所。而31岁的王晓松﹐目前居住在山东青岛﹐同样在马萨诸塞州的阿普顿拥有一处住所。

在美国证券交易委员会提供的资料中﹐被指控的交易商除了已退休的外﹐均显示有供职企业。

有媒体通过天眼查检索﹐其中大部分企业未能找到工商资料信息。

值得注意的是﹐根据美国证券交易委员会提供的资料﹐该团伙的交易员中﹐也有在A股上市公司或上市公司控股股东供职的情况。根据经纪账户申请文件﹐被告HuailongWang目前居住在中国上海﹐受聘于宝武钢铁集团(Baosteel Group Corporation)。另外﹐目前居住在潍坊的LinXing﹐则受僱于潍柴动力股份有限公司(Weichai Power Co.Ltd.)。不过﹐有来自山东的知情人士透露﹐并未查询到Lin Xing在潍柴动力工作过的信息。

美国证券交易委员会市场滥用监管部门主管约瑟夫桑松﹐在评论该交易团伙操纵市场的行为时﹐其措词为“非常努力”。但即使机关算尽﹐却依旧被监管人员在看似无关的账户之中发现蛛丝马迹。而银行转账记录﹑IP地址等成为最重要的佐证。

被提起公诉的王佳立﹑王晓松﹐曾通过借他人名义向经纪公司发送财务账单和水电费账单﹐甚至篡改银行对账单﹐从而间接开设经纪账户﹐掩护自己的交易行为。

例如﹐大约在2018年初﹐王晓松以翟静茹的名义﹐直接或间接地在一家经纪公司开立了一个账户。为此﹐王晓松向经纪公司发送了经过篡改的银行对账单。

而翟静茹此次也被列为救济被告。天眼查显示﹐根据相同的姓名﹑公司名称音译﹐翟静茹目前为潍坊健和医疗器械有限公司的股东。但其工作人员表示﹐翟静茹已很久不在公司上班。

值得注意的是﹐该交易团伙在被美国证券交易委员会正式指控前﹐已曾因涉嫌操纵交易而受到无数次警告。

在2014年3月﹐美国一家经纪公司给王佳立发送了一封电子邮件﹐其中写道:“我们已经接到通知﹐你账户上最近的某些交易活动可能会受到交易所﹑监管机构的审查。”但王佳立彼时的回复是﹕“所有股票都是通过我的股票筛选软件进行研究的。当发现它有大量的股票交易时﹐我买入了这只股票﹐当价格变得有利可图时﹐我则选择卖出。”

对此﹐美国证券交易委员会认为﹐上述答复是虚假的或具有重大误导性的﹐因为实际上﹐他参与了市场操纵计划﹐人为地影响某些股票的价格。

此外﹐美国证券交易委员会表示﹐上述每个被告基本都收到了有关其交易的警告或至少有一个账户被关闭的通知。在收到关闭其账户的通知后﹐他们往往将其操纵获得的收益从关闭的账户转移到另一个经纪账户或外国银行账户。

最终﹐美国证券交易委员会还是通过银行转账记录﹑IP地址等﹐发现蛛丝马迹﹐并指控该交易团伙操纵逾3900多只美国证券。这是迄今为止涉及中国交易员数量最多的案例﹐给美股投资人敲响了警钟。此前在2016年曾有3名中国黑客被SEC指控涉案。在2017年有一家中国私募股权合伙人被指控从事内部交易。


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